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方正集团及子公司终被顶格处罚!证监会调查结

发布时间:2017-09-23 16:32  浏览量:

12月19日晚间,方正集团旗下子公司方正证券(601901.SH)、方正科技(600601.SH)以及中国高科(600730.SH)同时发布公告称,收到来自证监会的《行政处罚事先告知书》,主要原因集中在隐瞒相关关联关系或关联交易,大股东方正集团未配合上市公司履行信息披露义务等。为此,方正集团与三家子公司及关联公司被顶格处罚,分别被罚款60万元。主要责任人则被顶格处罚30万元。


从2015年7月立案调查到2016年12月得出结论,证监会历时一年半的缜密调查结果呈现在上述公司的公告中,而所有的结论都印证了五年前《第一财经日报》基于公开资料和工商资料而形成的调查报道中的质疑。


2011年6月23日,《第一财经日报》曾以四个版刊出“方正系深层解构”特别报道,分为《谁在控制方正集团》、《深圳康隆的“左手转右手”游戏》、《谁的中国高科》以及《方正证券的关联股东们》等四篇调查稿件,而在此之前的2011年5月30日,《第一财经日报》还刊发了《方正证券股东之谜》等报道。这一系列报道,以方正集团及其控制的上市公司方正科技、中国高科与彼时拟上市公司方正证券为样本,详细剖析上市公司暗箱操作、大量不规范的关联交易及其内部人控制对资本市场的危害。


在《方正证券的关联股东们》一文中,本报曾经报道,方正证券在招股说明书中明确表示,其各股东之间不存在关联关系。但本报依据客观资料查证的事实证明,方正证券的第二大股东利德科技、第八大股东上海圆融与其第一大股东方正集团的管理层有着盘根错节的关联。



柏可林 摄


在《方正证券股东之谜》报道中,本报就更早调查了解到,通过“巧妙”的交叉持股,利德科技的前世今生与方正集团李友等领衔的高管团队保持着密切关联,实际为李友、余丽等人控制。不仅如此,利德科技的诞生直到入主方正证券,中国高科也都始终扮演着父亲、伙伴以及输血者的角色。


同时,当时本报掌握的资料显示,方正证券的第十三大股东——上海容大也与方正集团管理层有着密切的关系······诸如此类多家公司的关系表明,李友和余丽成为方正集团的董事以来,围绕着他们设立了多家公司。而李友、余丽等方正集团的现任高管们,其配偶甚至父母兄弟也参与其中。


从调查的事实来看,第一大股东为方正集团的方正证券,其第二、第八、第十三大股东均与方正集团一些高管之间均有着千丝万缕的联系,在当时的多篇报道中均有调查事实呈现。




方正证券12月19日晚间发布了公告,证监会认定其第一大违法违规事实就是,方正集团及其控制的利德科技、西藏昭融(时名上海圆融)、西藏容大(时名上海容大)隐瞒关联关系,未配合方正证券履行信息披露义务。早在方正证券上市前,方正集团就通过后三家公司持有方正证券股权,但方正证券并未对此履行信息披露义务。在公告中,证监会认定上述事实之前,列举了大量事实证明此种关联关系。


而在中国高科的同日处罚公告中,证监会同样认定了相关关联交易。证监会认为,中国高科与武汉天馨、武汉天赐因同受方正集团控制而存在关联关系,且后两者与中国高科子公司武汉国兴大量构成关联交易,但中国高科均未进行披露。


在《谁的中国高科》报道中,《第一财经日报》曾追踪出更多方正集团与中国高科的问题。


本报当时报道相关资料显示,当方正集团李友等一些高管外出洽谈收购合作等事宜时,便堂而皇之地将中国高科纳入集团旗下,以作为显示方正集团实力的一个重要筹码。


更多的时候,在藏匿起这层特殊的关联关系之后,他们又开始用“看不见的手”,把中国高科作为融资平台,与私人控制的“外围公司”进行资产“腾挪”,逃避关联交易和关联担保应履行的法定程序,并与“方正系”公司进行着多笔交易和担保。此外,中国高科还存在虚假贸易的嫌疑,其2010年年报披露的前五大客户明暗之间都呈现出与李友等人错综复杂、千丝万缕的联系。



可以注意的是,在有关方正科技的《行政处罚告知书》中,证监会以调查事实认定,由于方正集团同时控制方正科技以及23家经销商,造成后两者形成关联关系事实,且存在大量关联交易,但方正科技并未对此如实披露。此外,方正集团实际亦控制方正科技第二大股东(2010年—2013年),两者构成一致行动人,持股应合并披露,对此方正科技同样进行了隐瞒。


而对于方正集团的处罚,则不得不提的是其早年的改制。发生在特定历史阶段的改制,成就了方正集团的辉煌,但这些辉煌背后,则有一些谜一般的数字,围绕这些数字,又藏着诸多的违规谜团。


在《谁在控制方正集团》报道中,本报调查到方正集团更多有待认定的“数字谜团”。


方正集团公开的财务报表中显示的却是差异巨大的数字。


从2000年末开始,方正集团的净资产即已达到13亿元,2001年为15亿元,2002年为20亿元。


2002年末的财务报表与2003年3月31日的评估基准日,三个月的时间,净资产由20亿元缩水至1.5亿元,但又在9个月之后的2003年年末,净资产增至40亿元。


方正集团于2003年~2004年实施改制。


从方正证券的公告来看,证监会顶格处罚方正集团60万元,原因是方正集团未将签署补充协议的相关情况告知方正证券,未配合方正证券履行信息披露义务。


根据证监会的调查,2004年3月,方正集团改制成有限责任公司之后,北大资产持股35%,北京招润持股30%,成都华鼎持股18%,深圳康隆持股17%。一年之内经过股权转让变更后,方正集团股权结构变更为:北大资产持股70%、北京招润持股30%。


根据本报之前的调查,上述成都华鼎、深圳康隆的实际控制人是李友,而北京招润代表管理层持股,主要股东为魏新、李友、余丽等人。




回看2011年6月22日,时至中国二十四节气中的夏至,此时太阳直射北回归线,是北半球一年中白昼最长的一天,阳光照射最长的一天。第二天,北京降下特大暴雨。《第一财经日报》刊发于当天的方正系调查报道,在一篇署名橡子的评论《方正,一个怎样的私有化样本》中提到,“我们相信,阳光永远是最好的消毒剂,公正的制约永远是防止管理层机会主义的利器。资本市场需要透明度,信息披露必须充分,上市公司的资产要为全体投资人的利益服务,公司管理层要为全体股东的利益履行忠实、勤勉的义务,国资管理能力和资本市场的监管水平应当不断提高。”


是的,阳光永远是最好的消毒剂。


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